南海ISO14000体系认证的审核重点

ISO14000认证内审报告编写纲要如下：
1、本公司名称(全称);
2、描述ISO14000认证审核的目的;
3、描述审核的范围(质量手册中覆盖的产品的生产场所);
4、描述ISO14000认证审核准则;
5、审核的具体的日期;
6、审核情况综述;
7、阐述审核的结论;
8、审核全体审核员签名;
9、审核提出的ISO14000认证纠正措施要求和整改期限;
10、审核分发明细;
11、审核编制的日期;
12、审核审批日期等。
ISO14000体系认证的审核重点：
体系审核的有效性是一个成熟的审核员追求的目标和审核机构实力的体现。ISO14001审核过程中，根据导则62及EA110的规定分第yi一阶段和第二阶段，两个阶段审核侧重点的准确把握是ISO14001审核的有效性的重要
保证之一。两个阶段在ISO14001审核过程中体现不同的层次和不同的侧重点，一阶段审核是二阶段审核的基础，通过一阶段的审核明确二阶段审核的重点的方向；二阶段审核是在一阶段审核基础上对体系运行所作出
的全面、系统的评价。通过一阶段的审核，指出体系在策划方面、体系的基础性工作方面以及控制对象方面存在的不足之处，推动受审核方把握环境管理体系实施不偏离重点，为体系有效运行提供准确方向，同时也
为审核机构进行第二阶段审核提供可行的条件。
第yi一阶段审核是二阶段审核的基础，通过一阶段的审核明确二阶段审核的重点和方向；二阶段审核是在一阶段审核基础上对体系运行所作出的全面、系统的评价。通过一阶段的审核，指出体系在策划方面、体
系的基础性工作方面以及控制对象方面存在的不足之处，推动受审核方把握环境管理体系实施不偏离重点，为体系有效运行提供准确方向，同时也为审核机构进行第二阶段审核提供可行的条件。
第yi一阶段审核侧重点的把握是审核实践过程中的难点，常见的不足之处有：一阶段审核不充分，该阶段发现的不符合却在第二阶段开出；或者一、二阶段重复审核某些要素，特别是4.2，4.3.1，4.3.2，4.5.4
，4.6等要素，导致审核资源的浪费。笔者就第yi一阶段审核侧重点把握作以下一些粗浅的分析。
一、 第yi一阶段审核的目的：
1、 收集充分的信息，了解组织产品、活动、服务以及辅助设施包括动力（锅炉、发电机、空调、空压机等），能源（水、气、热、电等）的情况并通过对体系文件以及若干重点要素，特别是4.2 环境方针、
4.3.1环境因素、 4.3.2法律法规、 4.4.1组织机构和职责、 4.5.4环境管理体系审核、4.6管理评审等要素的初步审核不等于粗浅的审核，了解现场也不等于走马观花，而要体现第yi一阶段的侧重点。通过现场的巡
视和某些要素的审核确定第二阶段审核的切入点和重点，为第二阶段审核作好基础性工作。
2、 第yi一阶段的审核，侧重审核组织在环境管理体系策划方面的情况，以及体系文件的符合性，确定第二阶段审核的可行性和所必要的条件。
3、 通过必要的现场审核，对组织的管理权限、活动领域和现场区域等各个方面加以明确，zui后确认审核范围。由于环境问题的复杂性和不可分割性，审核范围的确认事关认证机构的质量风险。因此必须通过一
阶段审核从以上三个方面准确界定审核范围。切勿将一些重污染工序作为相关方而将一些环境因素较为单纯、环境绩效比较良好的工序作为一个单独的组织来申请认证。
二、 第yi一阶段审核的内容：
第yi一阶段审核包括文件审核和必要的现场审核。其内容分别为：
1、 文件审核的内容：
a． 确认环境管理体系文件符合ISO14001标准中的各项要求。
b． 环境方针、重要环境因素、目标指标、管理方案和控制程序的一致性，确认体系的建立可以实现环境方针。
2、 在一阶段现场审核过程中应把握以下内容：
a． 体系建立的基本情况，通过审核初始环境评审的时间、手册、程序文件的发布时间，环境因素、清单等要素记录的形成时间，确认体系试运行已在三个月以上。运行时间对体系有效性的审核和审核和有效性
是十分重要的，实施和保持远比建立环境管理体系难，坚持运行时间的要求也是保持体系健康发展的举措。
b． 重点审核环境因素的识别与重要环境因素的评价程序及识别、评价过程的记录与结果。环境因素的识别是环境管理体系运行的一项基础性工作，重大环境因素的评价是环境管理体系运行的一项方向性工作。
在环境因素充分识别的基础上，准确、适宜地评价出体系所要控制的重大环境因素是第yi一阶段审核有效性的体现。很难想象，一个污水还在严惩超标的组织回避污水排放这个重大环境因素，制定的目标指标、环境
管理方案或运行控制程序，将节约用纸作为重大环境因素。这样的体系好比是一篇离题千里的命题作文。从体系角度而言，是避重就轻，是无效的。
c． 法律法规的符合性及获取、识别程序的实施情况。